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中伦协助某大型建筑工程企业应对非洲开发银行集团调查并达成和解
中伦协助某大型建筑工程企业应对非洲开发银行集团调查并达成和解
近期，中伦助力国内某大型建筑工程企业应对非洲开发银行集团（非开行）针对其与商业合作伙伴在投标和承建非开行融资项目过程中涉嫌的欺诈行为开展的合规调查，对非开行指出的33项“可制裁行为”逐一进行回应，澄清了其中的30项，并且最终成功与非开行达成和解协议，该企业仅35个月内不得参与承建非开行提供融资的项目，这一结果最大程度降低了对企业的负面影响。
该企业是国内领先的建筑工程类企业，在国内外有多家分公司和子公司，在“一带一路”倡议和时代大背景下，该企业的海外业务已拓展至肯尼亚、赤道几内亚、博茨瓦纳等地，承办过多个由多边银行提供融资的项目。2020年，非开行对该企业进行合规调查，主要原因是该企业海外商业合作伙伴在投标和承建非开行提供融资的三个项目过程中，可能存在违反非开行合规要求的欺诈行为。在长达一年的时间内，非开行以全面、递进的调查方式对该企业进行调查，列举了数十项其认为可制裁的欺诈行为，从多个角度提出十余次连环问询。
中伦受该企业委托之时，正值非开行针对上述三个项目中的第一个项目调查结束、针对后两个项目的调查新起之际。由于介入相对及时，在该企业高层管理人员与本所律师的紧密合作之下，通过充分举证和说明，成功对非开行就第二个项目指出的9项欺诈行为进行了澄清，最终仅剩1项，并且对非开行就第三个项目指出的24项欺诈行为进行了澄清，最终仅剩2项。至此，调查程序方告终结，并进入和解谈判程序。继而，中伦协助该企业与非开行商谈和解方案、审阅和修改和解协议文本，该和解协议已于近日签署完毕。根据和解协议，该企业需建立和完善合规体系，在35个月内不得参与承建由非开行提供融资的项目。后续中伦还将运用在合规体系建设方面丰富的经验，继续协助该企业建立和完善合规体系，全面提升合规水平。
本项目再次证明了中伦在多边金融机构调查应对及合规管理体系建设方面的卓越服务能力，展现了中伦为“一带一路”倡议下在海外拓展业务的中国企业保驾护航的实力，进一步凸显了中伦在合规与政府监管领域“全球视野、全球服务”的特色优势。项目亮点众多：一是项目律师在非开行调查环节早期及时介入，对每个项目、每项指控精准剖析，深入细节，极力澄清，大大缩减了“可制裁行为”的范围，为后续环节奠定了良好的基础。二是项目律师在调查环节与和解协议谈判环节全过程参与，为客户量身打造符合其实际情况和未来业务发展需求的应对方案并贯彻始终，成功取得预期效果。
本项目的负责合伙人是高俊，主办律师是周杨洁。
