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中伦担任走私类案件第三方监控人，涉案企业合规整改通过并获不起诉决定
中伦担任走私类案件第三方监控人，涉案企业合规整改通过并获不起诉决定
由中伦律师事务所担任第三方监控人的深圳某高新技术企业涉嫌走私普通货物罪合规整改案件，经合规监督考察以及合规验收公开听证程序，被最终评定为整改合格，顺利通过合规验收。近日，涉案企业和相关涉案人员已取得深圳市人民检察院作出的不起诉决定书。
涉案企业是一家国家高新技术企业，主营电子产品、家用电器、电子出版物的生产和零售。2019年至2021年期间，涉案企业向境外供应商订购游戏产品、配件等货物，而后委托揽货通关走私团伙将游戏货物走私入境，或者直接向走私团伙购买走私入境的货物进行销售，以赚取境外和境内的价格差。2021年11月，走私货物被海关查获。
2022年12月，中伦律师事务所经深圳市司法局选定并经检察机关确认，担任该合规整改案件的第三方监控人，对涉案企业开展为期六个月的合规考察。
合规考察期间，适逢深圳市律师协会发布全国第一部由律师协会制定的律师担任第三方监控人业务操作指引，即《涉案企业合规第三方监控人业务操作指引》。本次合规考察、合规验收过程中，中伦律师积极参考该指引的流程规范和业务要求，综合运用实地考察、人员访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、模拟投诉举报、飞行检查以及交易记录抽样检查等评估方法，全面考察涉案企业的合规整改情况。同时，针对涉案企业从事跨境业务的特性，中伦律师密切关注涉案企业货物进出口以及数据跨境等方面的合规性和安全性，敦促涉案企业在进行合规整改的同时完善业务流程和提升业务空间。经过六个月的合规监督考察以及多次合规调研，中伦律师向检察机关正式提交了对涉案企业的合规书面考察报告。
2023年7月，深圳市人民检察院就本案举行了公开听证。听证会上，中伦律师事务所作为第三方监控人，围绕涉案企业的合规管理组织体系、合规管理制度建设、合规风险识别及应对、合规文化建设等方面，向出席听证会的听证员详细介绍了合规考察期内第三方监控人对涉案企业进行了解、监督及评估的情况，并给出了合规考察结论意见。听证员在认真听取各方陈述后，一致同意涉案企业通过合规整改验收，并对中伦律师作为第三方监控人的工作予以高度肯定。近日，深圳市人民检察院已对涉案企业和相关涉案人员作出了不起诉决定。
本案由合伙人郭丽、严俊涛负责，项目组成员还包括非权益合伙人赵世锋、律师谭文倩等。
合规验收公开听证会
中伦律师在公开听证会上作为第三方监控人发表意见
相关人员
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郭丽
权益合伙人
深圳办公室业务领域： 合规和反腐败,诉讼仲裁,破产清算和重整 -
郭丽
权益合伙人
深圳办公室
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赵世锋
非权益合伙人
深圳办公室业务领域： 诉讼仲裁,商业犯罪和刑事合规,合规和反腐败 -
赵世锋
非权益合伙人
深圳办公室
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