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2019-08-06
金融监管再升级，简评《金融控股公司监督管理试行办法（征求意见稿）》
一、引言2019年7月26日，市场各方等待已久的另一只靴子终于落地，央行发布了《金融控股公司监督管理试行办法（征求意见稿）》（下称《办法》），《办法》设立了金融控股公司的市场准入许可，并提出了严格控制
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2019-08-05
美国严格执法新常态下，中资金融机构境外合规体系怎么建设？
2019年7月30日，美国哥伦比亚联邦上诉法院判令维持美国哥伦比亚特区联邦地区法院针对三家中资金融机构关于藐视法庭及每天五万美元罚款的裁定[1]。该案始于2016年5月美国财政部下属的金融犯罪执法网络
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2019-08-05
告别野蛮生长，强监管箭在弦上：《金控监管办法》征求意见简析
金融控股公司（以下简称金控公司）能够整合金融资源、发挥协同效应、节约经营成本、优化资本配置，其出现与发展是金融业发展的逻辑必然。但是，在我国分业监管的体制下，对金控公司的监管存在盲区，尤其是非金融企业
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2019-08-02
美国法院二审维持原判：中资金融机构拒绝配合提供交易证据案之解读及应对建议
当地时间2019年7月30日，美国联邦哥伦比亚特区巡回法院（以下简称巡回法院）在第19-5068号判决中对美国联邦哥伦比亚特区地区法院（以下简称地区法院）就三家中资金融机构执行传票一案中的两项判决维持
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2019-08-02
高管离职相关法律风险及应对
近年来，因解雇高级管理人员引发的劳动争议呈高发态势。由于高管人员在离职前通常掌握企业的重要资源，且处于管理者的职位，如高管解雇处理不当，将给企业的人员管理及业务运营造成不利影响。因此，如何采用正确合规